VX NYSE UBS SWX UBSN hat ein alternatives Trading-System ATS in den Vereinigten Staaten als Teil seiner Bemühungen zur Verbesserung seiner bestehenden Order Crossing-System gestartet. NEW YORK, 7. Juni PRNewswire - weiterhin seine Führungsposition im festen Einkommen elektronischen Handel, BondDesk Group zu demonstrieren Gab heute bekannt, dass es mit dem Handel anfangen wird, die Wertpapiere des ARS über sein alternatives Handelssystem ATS. Omega ATS ist ein alternatives Handelssystem für kanadische börsennotierte Aktien und festverzinsliche Instrumente. Das von der Kommission heute verabschiedete Rahmen integriert alternative Handelssysteme Der regulatorische Rahmen für die Märkte und ist flexibel genug, um die Geschäftsziele und die Vorteile der alternativen Handelssysteme zu berücksichtigen. NEW YORK - Aqua, das neue alternative Handelssystem ATS bietet Block Liquidität zu den globalen Aktienmärkten, gab bekannt, dass John Silvestri, ein erfahrener elektronischer Handelsfachmann, wurde zum Senior Vice President ernannt, der Vertriebs-, Brokerage - und Geschäftsentwicklungen umfasst. NEU YORK - Aqua, das neue alternative Handelssystem ATS, das die Liquidität der Liquidität an die globalen Aktienmärkte anbietet, gab bekannt, dass Brian Gay, ein erfahrener Profi in der Gestaltung und Lieferung von elektronischen Handelssystemen für die Finanzdienstleistungsbranche, wurde zum Senior Vice President und Global Head of Integration Services, mit zusätzlichen Verantwortlichkeiten in den Bereichen Produktmanagement und Operationen. ITGL ist Mitglied Der Londoner Börse, Deutsche Börse und Euronext und betreibt POSIT, das Alternative Trading System. ist ein registrierter Broker-Händler und der Betreiber des BIDS Alternative Trading System ATS, das entworfen wurde, um Gegenparteien zusammen zu bringen, um anonyme große Aktienblöcke zu handeln. NEW YORK - Aqua, das neue alternative Handelssystem ATS bietet Block Liquidität zu den globalen Aktienmärkten, gab bekannt, dass Andrew Fishkind, ein erfahrener Profi mit 20 Jahren Erfahrung im elektronischen Handel, wurde zum Global Head of Sales. Instinet Chi-X Limited , Eine unabhängige Tochtergesellschaft von Instinet Europe Limited, ist eine FSA-zugelassene Wertpapierfirma, die als Alternative Trading System ATS und MTF Multi-Lateral Trading Facility unter MIFID für den Handel einer breiten Palette einer europaweiten Aktien tätig ist. Dieser Prozess wird von CrossFinder verwaltet R - eine Credit Suisse entwickelte ein eigenständiges Crossing System, das auch ein alternatives Trading System ATS ist. Der ITG DarkServer aggregiert die Liquidität in den ITG Liquiditätspools POSIT Match TM und POSIT Now SM und anderen alternativen Handelssystemen ATS und elektronischen Kommunikationsnetzen ECNs. PERG 13 3 Investment Services und Aktivitäten. PERG 13 3 01 04 2014.Q12 Wo finden wir eine Liste der MiFID-Dienstleistungen und - Aktivitäten. Abschnitt A des Anhangs 1 der MiFID Es gibt acht Wertpapierdienstleistungen und Aktivitäten in Abschnitt A A1 bis A8, vier Von denen weiter in Artikel 4 MiFID definiert sind. Diese Aktivitäten, die weiter definiert werden, sind. Anlageberatung Artikel 4 1 4 MiFID. Ausführung von Aufträgen im Auftrag der Kunden Artikel 4 1 5 MiFID. Umgang auf eigene Rechnung Artikel 4 1 6 MiFID und. Portfoliomanagement Artikel 4 1 9 MiFID. A Eine weitere Bestimmung über die Anlageberatung ist in Artikel 52 der MiFID-Durchführungsrichtlinie enthalten. Q12A Wir führen die Tätigkeit des Bieters in Emissionsauktionen durch. Ist dies ein MiFID-Service oder eine Tätigkeit. Q13 Wann könnten wir sein Erhalt und Übermittlung von Aufträgen in Bezug auf ein oder mehrere Finanzinstrumente A1 und Erwägungsgrund 20.Unter der allgemeinen Definition dieser Dienstleistung erbringt man nur dann den Service, wenn Sie Aufträge erhalten und übermitteln. So wäre dies beispielsweise der Fall, wenn Sie das Abonnement übermitteln Oder Rücknahmeaufträge, die von einem Kunden an den Betreiber eines kollektiven Kapitalanlageunternehmens erbracht werden, oder Kauf - oder Verkaufsaufträge an Agenturvermittler zu übermitteln. Dieser Dienst wird aber auch auf Vereinbarungen ausgedehnt, die zwei oder mehr Anleger zusammenbringen und damit eine Transaktion zwischen diesen Anlegern bewirken Diese Bedeutung kann z. B. für Unternehmensfinanzierungsfirmen relevant sein. Es könnte aus unserer Sicht die Verhandlungsbedingungen für den Erwerb oder die Veräußerung von Kapitalanlagen im Auftrag eines Firmenkunden mit einem potentiellen Käufer oder Verkäufer, beispielsweise im Rahmen einer Fusion, beinhalten Oder Erwerb Sie können diesen Service bereitstellen, obwohl, wenn Sie die Investoren zusammengebracht haben, das tatsächliche Angebot oder die Annahme nicht über Sie mitgeteilt wird. Die erweiterte Bedeutung des Dienstes gilt nur, wenn das Unternehmen zwei oder mehr Anleger und eine neue Person zusammenbringt Wertpapiere, einschließlich eines Organismen für gemeinsame Anlagen, sollten nicht als Anleger zu diesem Zweck betrachtet werden. Diese Beschränkung gilt jedoch nicht für die allgemeine Definition des Dienstes. Entsprechend ist eine Vereinbarung, bei der eine Person im Auftrag eines Auftraggebers eine Englisch: www. germnews. de/archive/dn/1997/11/25.html Ein Emittent wird nach unserer Auffassung an Empfangs - und Übermittlungsempfang teilnehmen, in dem es einfach einen Emittenten mit einer potentiellen Finanzierungsquelle für eine Investition in ein Unternehmen zusammenbringt Ihr Kunde oder verpflichten Sie Ihren Kunden dazu, Sie können mehr tun als das Empfangen und Übertragen von Aufträgen und müssen darüber nachdenken, ob Sie die Investitionsdienstleistung für die Ausführung von Aufträgen im Auftrag von Kunden zur Verfügung stellen. Dort erhalten Sie, Übermittlung und Einreichung von Geboten auf einem Auktionsplattform im Zusammenhang mit Finanzinstrumenten im Auftrag Ihrer Kunden, können Sie Aufträge in Bezug auf ein oder mehrere Finanzinstrumente erhalten und übermitteln 1.Q14 Wir sind Einführer, die lediglich Kunden in Kontakt mit anderen Wertpapierfirmen setzen - erhalten wir und übermitteln Orders. No Wenn alles, was Sie tun, ist andere einzuführen, um Wertpapierfirmen, so dass sie bieten Service-Dienstleistungen für diese Kunden, dies in sich selbst nicht über eine Transaktion zu bringen und so wird nicht auf Empfangen und Übermittlung von Aufträgen Aber wenn Sie eine Person, die Tut mehr als nur einzuführen, zum Beispiel ein Einführungsmakler, werden Sie wahrscheinlich Aufträge im Namen Ihrer Klienten erhalten und diese an Clearing-Firmen übermitteln und können daher in den Geltungsbereich von MiFID. Q15 fallen. Wann könnten wir Aufträge im Auftrag von Kunden A2, Artikel 4 1 5 und Erwägungsgrund 21.Wenn Sie handeln, um Vereinbarungen zum Kauf oder Verkauf eines oder mehrerer MiFID-Finanzinstrumente im Auftrag von Kunden abzuschließen, werden Sie diese Wertpapierdienstleistung erbringen, wenn Sie an der Durchführung einer Bestellung im Auftrag teilnehmen Eines Kunden, im Gegensatz zu der Vermittlung des relevanten Deales Aus unserer Sicht können Sie Aufträge im Auftrag der Kunden entweder beim Umgang mit Anlagen als Agent durchführen, indem Sie eine Vereinbarung im Namen Ihres Kunden oder in Ihrem eigenen Namen, aber auf Für Ihren Kunden oder in einigen Fällen durch den Umgang mit Investitionen als Auftraggeber zum Beispiel durch Back-to-Back - oder risikoloser Haupthandel. Q16 Was ist auf eigene Rechnung A3 und Artikel 4 1 zu tun. 6.Dealing auf eigene Rechnung ist der Handel gegen Eigenkapital, das zum Abschluss von Transaktionen in einem oder mehreren MiFID-Finanzinstrumenten führte In den meisten Fällen, wenn Sie ein Unternehmen waren, das sich für eigene Rechnung unter der ISD handelte, würde die FCA erwarten, dass Sie auf eigene Rechnung für die Zwecke der MiFID handeln werden Wenn Sie weiterhin die gleichen Aktivitäten durchführen. Dealing auf eigene Rechnung beinhaltet Positionierung, die proprietären Handel und Positionen, die sich aus der Markt-Herstellung. Es kann auch Positionen aus Client-Service, zum Beispiel, wo ein Unternehmen fungiert als systematische Internalisierer oder führt Ein Auftrag, indem er einen Markt oder eine unübertroffene Hauptposition auf seinen Büchern einnimmt. Dealing auf eigene Rechnung kann für Firmen mit einem Investitionsabschluss als Hauptgenehmigung in Bezug auf MiFID-Finanzinstrumente relevant sein, aber nur dort, wo sie finanzielle Instrumente regelmäßig handeln Ihr eigenes Konto, als Teil ihres MiFID-Geschäfts Wir glauben nicht, dass diese Aktivität wahrscheinlich in Fällen relevant ist, in denen eine Person eine langfristige Beteiligung an einem Unternehmen für strategische Zwecke oder für die meisten Venture Capital oder Private Equity-Aktivitäten erwirbt. Wo eine Person Investiert in einen Risikokapitalfonds, um seine Interessen mittel - bis langfristig zu vertreiben, aus unserer Sicht handelt es sich nicht um eigene Rechnung für die Zwecke der MiFID. In unserer Sicht, wo Sie eine Firma sind, die alle erfüllt Die Bedingungen von Artikel 29 2 von CRD 2 siehe Q61 oder Artikel 5 2 der Neufassung von CAD, wie es im CRD und der EU CRR für bestimmte Firmen gilt, siehe Q58A, 4 Sie werden nicht auf eigene Rechnung handeln. Q17 Was ist Portfolio Management Unter MiFID A4 und Artikel 4 1 9.Portfolio Management ist die Verwaltung von Portfolios in Übereinstimmung mit Mandaten von Kunden 3 auf einer diskretionären Client-by-Client-Basis, wo solche Portfolios enthalten ein oder mehrere MiFID-Finanzinstrumente 3 Wenn es nur ein einziges Finanzinstrument gibt 3 in einem Portfolio können Sie das Portfoliomanagement auch dann ausführen, wenn der Rest des Portfolios aus anderen Arten von Vermögenswerten besteht, wie zum Beispiel Immobilien-Portfoliomanagement umfasst als Dritter Manager der Vermögenswerte von Afund, 3, wo Diskretion gewesen ist An den Geschäftsführer des Betreibers oder des Fondsmanagers delegiert 3 Im Falle der Verwaltung eines kollektiven Kapitalanlageunternehmens kann dem Betreiber jedoch eine Freistellung zur Verfügung stehen, siehe Q43 Der Berater, der Kundenportfolios überprüft und beratend zur Verfügung stellt Der Auftraggeber, Investitionsentscheidungen zu treffen, aber keine Ermessensentscheidungen zu treffen, um Investitionsentscheidungen selbst zu übernehmen, ist nicht die Durchführung von Portfoliomanagement, sondern kann auch andere Wertpapierdienstleistungen wie Anlageberatung unter MiFID. Q18 liefern. Was ist Anlageberatung unter MiFID A5 und Artikel 4 1 4. Investitionsberatung bedeutet, dem Kunden auf Wunsch oder auf eigene Initiative persönliche Empfehlungen für einen oder mehrere Transaktionen im Zusammenhang mit MiFID-Finanzinstrumenten zu geben. Q19 Was ist eine persönliche Empfehlung für die Zwecke des MiFID-Artikels 52 der MiFID-Umsetzung Richtlinie. Eine persönliche Empfehlung ist eine Person, die einer Person gegeben wird. In seiner Eigenschaft als Anleger oder potenzieller Anleger oder als Bevollmächtigter für jede, die ihm als geeignet oder auf der Grundlage einer Berücksichtigung seiner persönlichen Umstände vorgestellt wird, und stellt eine Empfehlung für ihn dar, eine oder mehrere der folgenden zu tun - Kauf, Verkauf, Abonnement, Umtausch, Einlösen, Halten oder Unterzeichnen eines bestimmten Finanzinstruments. - Ausübung oder Ausübung eines Rechts, das durch ein bestimmtes Finanzinstrument zum Kauf, Verkauf, Abonnement, Umtausch oder zum Erwerb eines bestimmten Finanzinstruments verliehen wird Finanzinstrument. This ist ähnlich wie die britische Regulierung Aktivität der Beratung über Investitionen, sondern ist schmaler in Umfang, soweit es die Empfehlung erfordert, von einer persönlichen Natur Eine persönliche Empfehlung nicht enthalten Beratung an einen Emittenten zur Ausgabe von Wertpapieren, wie diese Ist kein Investor für die Zwecke der MiFID oder Artikel 53 der RAO. Q20 Können Sie uns einige andere praktische Beispiele geben, was nicht persönliche Empfehlungen unter MiFID sind. Eine Empfehlung ist keine persönliche Empfehlung, wenn sie ausschließlich über Vertriebskanäle oder Zu dem öffentlichen Artikel 52 der MiFID-Durchführungsrichtlinie und einem Vertriebskanal ist eine, durch die Informationen öffentlich zugänglich sind oder wahrscheinlich sind, weil eine große Anzahl von Personen Zugang zu ihr hat. Ratschläge über Finanzinstrumente in einer Zeitung, Zeitschrift, Zeitschrift , Veröffentlichung, Internetkommunikation oder Rundfunk oder Fernsehsendung sollte keine persönliche Empfehlung für die Zwecke des MiFID-Erwägungsgrunds 79 der MiFID-Durchführungsrichtlinie darstellen. Die Bereitstellung von Informationen für Kunden sollte nicht selbst in der Regel eine Anlageberatung darstellen. Kunden beraten, wie man ein Antragsformular ausfüllen kann. Verbreitung von Firmennachrichten oder Ankündigungen. Lediglich die Risiken und Vorteile eines bestimmten Finanzinstruments zu erklären und. Die die Leistung von Finanzinstrumenten gegen veröffentlichte Benchmarks zeigen. Jedoch sollten Sie bedenken, dass, wenn eine Person nur selektive Informationen an einen Kunden zur Verfügung stellt, zum Beispiel beim Vergleich eines MiFID-Finanzinstruments gegen einen anderen oder wenn ein Kunde hat Die Vorteile, die er in einem Produkt anstrebt, könnte dies je nach den Umständen eine implizite Empfehlung und damit eine Anlageberatung für die Zwecke der MiFID darstellen. Wenn Sie Ihren Kunden einen Investitionsforschungsdienst anbieten oder sonstige Empfehlungen zur Verteilung vorsehen Kanäle oder die Öffentlichkeit im Allgemeinen ist dies nicht MiFID Anlageberatung A5, obwohl es eine Nebenleistung B5 für die Zwecke der MiFID sein kann und kann auch die regulierte Aktivität der Beratung über Investitionen, für die Sie wahrscheinlich sind, um Autorisierung zu verlangen. Q21 Ist generisch Beratung Investitionsberatung für die Zwecke der MiFID-Erwägungsgründe 79 und 81 MiFID-Durchführungsrichtlinie. No Anlageberatung beschränkt sich auf die Beratung zu bestimmten MiFID-Finanzinstrumenten, zum Beispiel empfehle ich Ihnen, XYZ-Aktien zu kaufen Wenn Sie nur generische Beratung zu MiFID-Finanzinstrumenten und Geben Sie keine Beratung zu bestimmten MiFID-Finanzinstrumenten, Sie sind kein Unternehmen, auf das MiFID anwendbar ist und keine Genehmigung erfordern. Wenn Sie eine Wertpapierfirma sind, auf die MiFID zutrifft, kann die generische Beratung, die Sie zur Verfügung stellen, der MiFID - Basierte Anforderungen Zum Beispiel, wenn Sie einem Kunden empfehlen, dass es in Aktien anstatt Anleihen zu investieren und diese Beratung ist nicht in der Tat geeignet, sind Sie wahrscheinlich, je nach den Umständen des Falles, um MiFID-Anforderungen zu verletzen. Handeln ehrlich, fair und professionell in Übereinstimmung mit den besten Interessen Ihrer Kunden und. Bereitstellung von Informationen für Kunden, die fair, klar und nicht irreführend sind. Q22 Was ist das Underwriting von Finanzinstrumenten und die Vergabe von Finanzinstrumenten auf eine feste Verpflichtungsbasis A6.A6 besteht aus zwei Elementen. Das Underwriting von Finanzinstrumenten und / oder. Die Vermittlung von Finanzinstrumenten auf eine feste Verpflichtungsbasis. Unterwriting ist eine Verpflichtung zur Aufnahme von Finanzinstrumenten, in denen andere sie nicht erwerben. Nach unserer Auffassung ist die Vermittlung von Anlegern für Wertpapiere im Auftrag eines Verkäufers und kann sich verpflichten, Nehmen Sie diese Wertpapiere auf, in denen andere sie nicht erwerben. Wir assoziieren das Underwriting und die Platzierung von Finanzinstrumenten in Situationen, in denen ein Unternehmen oder ein anderes Geschäftsfahrzeug Kapital für kommerzielle Zwecke und insbesondere für die primäre Marktaktivität aufwerfen möchte. In unserer Sicht ist die feste Verpflichtung Aspekt des Vermittlungsdienstes bezieht sich auf die Person, die die Platzierung veranlasst, im Gegensatz zu der Person, die vereinbart hat, irgendwelche Instrumente als Teil des Platzierens zu erwerben. Entsprechend erfolgt die Vergabe einer festen Verpflichtungsgrundlage, wenn ein Unternehmen sich verpflichtet, die Vermittlung von MiFID finanziell zu ordnen Instrumente und um einige oder alle Instrumente zu erwerben, die es nicht gelingt, mit Dritten zu platzieren. Mit anderen Worten, das Platzierungselement von A6 verlangt von der gleichen Person, dass sie die Platzierung vereinbaren und eine feste Verpflichtung einräumen, dass einige oder alle Instrumente sein werden Gekauft. Wo eine Person verteilt Einheiten in einem OGAW-Fonds an Investoren, aus unserer Sicht ist dies nicht zu platzieren, obwohl es wahrscheinlich ist, die Aufnahme und Übertragung von Bestellungen. Q23 Wenn die Platzierung von Finanzinstrumenten ohne feste Verpflichtung Basis entstehen A7.Wenn die Person, die die Platzierung veranlasst, nicht verpflichtet ist, diese MiFID-Finanzinstrumente zu erwerben, die er nicht mit Dritten platziert. Q24 Was ist eine multilaterale Handelsfazilität A8, Artikel 4 1 15 und Erwägungsgrund 6.Das Konzept einer multilateralen Handelseinrichtung MTF zieht Auf Standards, die von der CESR ausgestellt wurden, die heute als ESMA 2 bekannt ist, auf der die bisherigen alternativen Handelssystemregulierung der FSA basiert, umfasst multilaterale Handelssysteme, beispielsweise Handelsplattformen, die entweder von Wertpapierfirmen oder von Marktteilnehmern betrieben werden, die mehrere Käufer und Verkäufer zusammenbringen Finanzinstrumente. Was war der Fall mit dem alternativen Handelssystem-Regime, aus unserer Sicht eine multilaterale Handelsfazilität schließt nicht bilaterale Systeme ein, in denen eine Wertpapierfirma in jedem Handel auf eigene Rechnung eintritt, im Gegensatz zu einer risikolosen Gegenpartei, die zwischen dem Käufer und zwischengeschaltet ist Der Verkäufer. Für dort eine MTF zu sein, muss der Kauf und Verkauf von MiFID-Finanzinstrumenten in diesen Systemen durch nicht-diskretionäre Regeln in einer Weise geregelt werden, die zu Verträgen führt. Da die Regeln nicht diskretionär sein müssen, sobald Aufträge und Quotes vorliegen Erhielt innerhalb des Systems ein MTF-Betreiber muss keine Diskretion bei der Bestimmung, wie sie interagieren Der MTF-Betreiber muss stattdessen Regeln für die Funktionsweise des Systems und die Merkmale der Anführungszeichen und Aufträge zum Beispiel, ihren Preis und Zeitpunkt des Empfangs in das System, die bestimmen Die daraus resultierenden Trades. In unserer Sicht kann eine Firma ein MTF-Betreiber sein, ob sie eine andere MiFID-Wertpapierdienstleistung oder - tätigkeit ausführt, die in A1 bis A7.Q25 aufgeführt ist. Was ist mit Nebenleistungen Anhang 1, Abschnitt B Müssen wir autorisiert werden, wenn Wir möchten diese dienstleistungen anbieten. Ja, aber nur bei der Bereitstellung dieser Dienstleistungen ist eine regulierte Tätigkeit zum Beispiel, wenn Sie Sorgerechtsdienstleistungen erbringen, die unter die regulierte Tätigkeit der Sicherung und Verwaltung von Investitionen fallen Sie sind keine Wertpapierfirma im Rahmen der MiFID, Allerdings, wenn Sie nur Nebenleistungen ausführen, unabhängig davon, ob es sich um geregelte Tätigkeiten handelt, die eine Genehmigung nach dem Gesetz erfordern. Q26 Wir sind eine Wertpapierfirma - können wir uns für Passrechte anmelden, die Nebenleistungen beinhalten. Ja, aber nur wenn. Sie führen die Nebenleistungen zusammen mit einer oder mehreren Wertpapierdienstleistungen und Aktivitäten und. Wo die Nebenservice auch eine regulierte Tätigkeit ist, haben Sie eine Erlaubnis, die es Ihnen ermöglicht, diese Tätigkeiten weiterzuführen. Sie können nicht in der Lage sein, für Passrechtsrechte in Bezug auf Nebenleistungen nur zu beantragen. Aus unserer Sicht beschränkt dies nicht die Fähigkeit von Kreditinstituten Zur Ausübung von Passrechten aus dem CRD 2, die beispielsweise Nebenleistungen im Rahmen der MiFID entsprechen, die Tätigkeit der Verwahrung und Verwaltung von Wertpapieren in Anhang 1 Ziffer 12 des CRD 2. Um einen personalisierten, reaktionsfähigen Service zu erbringen und die Website zu verbessern , Wir erinnern uns und speichern Informationen darüber, wie Sie es verwenden Dies geschieht mit einfachen Textdateien namens Cookies, die auf Ihrem Computer sitzen Durch die Nutzung dieser Website und Zugriff auf ihre Funktionen, sind Sie mit der Verwendung von Cookies zu finden, um mehr über die Weg Informa Law verwendet Cookies bitte gehen Sie zu unserer Cookie Policy Seite Close. Alternative Trading Systems - neue Standards. Die Alternative Trading Systems ATSs Experten Gruppe des Ausschusses der europäischen Wertpapierregulierungsbehörden CESR, unter Vorsitz von der Financial Services Authority, gab seine endgültigen Standards im Juli 2002 Bei der Umsetzung dieser Standards in Großbritannien, die rund 25 ATS beherbergt, schlägt die FSA vor, klare Leitlinien für die Notwendigkeit von ATS-Betreibern zu geben, sie über eine wesentliche Änderung der Tätigkeit eines ATS-Entwurfs von MAR 5 3 4G zu informieren Mit dem Prinzip 11 und sorgt für effektive Clearing - und Abwicklungsverfahren einen fairen und geordneten Handel auf ATSs - dies bedeutet die Veröffentlichung von Preisen und Trades, die Überwachung der Einhaltung von Handelsregeln und - mechanismen zur Vermeidung und Signalisierung von missbräuchlichen Trades verpflichten ATS-Betreiber, private und intermediäre Kunden mit zu versorgen Einzelheiten darüber, wie ihre Systeme zum Beispiel in Bezug auf Auftragsabwicklung und - durchführung tätig sind, Verfahren bei Handelsfehlern, Streitigkeiten oder Störungen, und wenn der Kunde nach dem britischen oder anderen anwendbaren Recht die vom System ausgeführten Transaktionen meldet Regulierungsbehörde COB 4 2 17 E und verlangen von ATS-Betreibern, entweder Informationen über die an ihren Systemen gehandelten Wertpapiere zur Verfügung zu stellen oder zu prüfen, ob sie der Öffentlichkeit zugänglich ist. Die FSA berät auch darüber, ob einige der CESR-Standards in der Firma liegen sollten S Teil IV Erlaubnis anstatt einen Teil der Regeln zu bilden und würde es dem Regulator ermöglichen, Pflichten durch System anzupassen Kommentare werden bis zum 31. Januar 2003 angefordert. Passwort vergessen. Wenn Sie ein Abonnement haben, aber Ihr Passwort vergessen haben, füllen Sie bitte das folgende Feld aus Und ein Link, um Ihr Passwort zurückzusetzen, wird an die E-Mail mit Ihrem Konto verknüpft gesendet. Um den Rest dieses Artikels zu lesen, loggen Sie sich bitte unten ein. Request Free Access. Sie können einen kostenlosen Zugang zu Compliance Monitor anfordern. Dazu gehört auch Ihr persönliches Exemplar des Spätestens hier, um den kostenlosen Zugang zu beantragen. Schreiben Sie jetzt. 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